江苏省镇江市人民政府办公室


关于印发《镇江市人民政府国有资产监督管理委员会职能配置内设机构和人员编制规定》的通知

镇政办发〔2004〕166号


　　各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：

　　《镇江市人民政府国有资产监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市政府批准，现予印发。

　　

　　

　　

　　二○○四年十二月二十五日

　　

　　镇江市人民政府国有资产监督管理委员会

　　职能配置、内设机构和人员编制规定

　　

　　根据《省委办公厅、省政府办公厅关于印发〈镇江市人民政府机构改革方案〉的通知》（苏办〔2004〕61号）和《中共镇江市委、市人民政府关于印发〈镇江市人民政府机构改革实施意见〉的通知》（镇发〔2004〕63号），组建镇江市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委），为市政府直属正处级特设机构，使用行政编制。市政府授权市国资委代表国家履行出资人职责，实行管资产与管人、管事相结合。根据市委决定，市国资委成立党委，履行市委规定的职责。

　　一、划入的职能

　　1．市经济贸易委员会承担的指导和推进国有企业管理、改革与国有资产监督等职能。

　　2．原市委企业工作委员会承担的领导企业党建工作、管理企业负责人等职能。

　　3．市财政局国有资产管理办公室及其他相关处室负责行使的国有资产基础管理和统计评价职能。

　　４．市劳动局负责行使的市属企业经营者收入分配政策拟订和工资总额管理职能。

　　二、主要职责

　　(一)贯彻落实国家和省关于国有资产监督管理的法律、法规和规章制度；制定国有资产监督管理的行政措施和管理制度；推动国有经济结构和布局的战略性调整。

　　(二)根据市政府授权，依据《中华人民共和国公司法》、国务院发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，履行出资人职责；负责国有资产的管理工作，对国有资产的保值增值进行监督；指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司法人治理结构。

　　(三)代表市政府向所监管企业派出监事会，负责监事会的日常管理工作；建立和完善国有资产保值增值评价考核体系；通过统计、稽核等方式对所监管国有资产的保值增值情况进行监管，维护国有出资人的权益。

　　(四)通过法定程序对授权管理的企业领导人员和国有产权代表进行任免、委派、考核和奖惩；建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人用人机制，完善经营者激励和约束制度。

　　(五)对所监管国有资产进行预算管理，监缴国有资产产权收益，对资本收益使用进行监督；对国有资产重大投入项目和投资分配提出指导意见，并对投资情况进行跟踪监测。

　　(六)依法对辖市区的国有资产监督管理工作进行指导和监督。

　　(七)按照国家、省有关政策、法规和市政府要求，负责城镇集体资产监督管理的有关工作。

　　(八)承办市政府交办的其他事项。

　　三、内设机构

　　根据上述主要职责，市国资委设立7个职能处室(科级建制)。

　　(一)办公室

　　协助委领导处理机关运转的日常工作；负责委机关文秘、会议、机要、保密、信息、档案、文印、安全工作；负责对外宣传工作；负责党委会和主任办公会议决定事项的督办工作；负责委机关财务工作；负责老干部管理、外事工作；负责委机关后勤服务工作；负责委机关信息化工作；负责信访工作；负责重要文件和报告的起草工作；负责委机关年度工作目标的编制、分解、督促、检查和考核工作。

　　(二)发展规划处(挂“政策法规处”的牌子)

　　负责国家和省、市国有资产管理的政策、法律、规章制度的监督执行工作；负责研究制订本市国有资产管理和监督的相关行政措施和管理制度；负责研究制订国有经济布局和战略性调整的规划，提出政策建议，制订实施方案，指导国有经济战略性调整的实施；负责国有资产监管年度工作目标的编制和落实工作；综合研究国有经济和重点国有企业运行状况；负责重大课题的调研和重大改革项目的方案咨询论证工作；负责审核监管企业的发展战略和规划，协助解决发展中的重大问题；负责指导国有企业法律顾问工作，承担委机关的法律事务。

　　(三)产权管理处

　　负责制订资产管理办法和管理制度；办理市级单位的产权登记及年度检查；承担国有资产产权界定、登记、划转、处置及产权纠纷调处工作；按照国家有关规定，负责国有资产损失核销工作；负责企业资产评估项目的核准和备案；审核国有企业资本金变动、股权转让及发债方案；对国有资产进行预算管理，负责编制国有资产经营预算，监缴国有资本收益，对国有资本收益的使用进行监督；对国有企业重大投资决策履行出资人职责，对投资效益进行跟踪监测，对投资决策进行跟踪评估；会同有关部门管理企业在境外的国有资产；监督、规范国有产权交易行为。

　　(四)企业改革处

　　负责制订企业改革的政策规定；指导所监管企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；审核所监管企业合并、股份制改造、合资等改制重组方案，对需要国有股东决定的事项提出意见；研究制订大公司大集团的政策措施，做好发展培育工作，指导国有企业的管理现代化和信息化工作；负责改制企业核销资产的处置、提留资产的监管工作；负责股份有限公司方案组建审核，参与所监管企业上市培育工作，指导购并重组、股权转让和规范运作，对所监管上市企业的募集资金投向进行指导和监督。

　　组织协调所监管企业的合并、分立、解散、清算和关闭破产、困难企业重组工作，协调解决企业改组中的重大问题；编制并组织实施列入国家计划的政策性国有企业兼并破产计划，组织协调债转股工作；指导国有企业分离办社会负担、主辅分离和辅业改制、富余人员分流工作，配合有关部门做好下岗职工的安置工作。

　　(五)评价分配处

　　负责全市国有资产统计及汇总报表等统计基础管理工作；制订清产核资的政策、制度及办法，组织清产核资工作；建立国有资本统计信息网络，根据有关规定对外发布统计信息；分析国有资产的结构、分布、资产负债、效益及产权变动等情况；建立国有资产统计监测和国有投资企业效绩评价体系并负责组织实施，对企业的综合经济实力、财务状况、经营信誉、基本素质、盈利能力、支付能力、经营能力及未来发展趋势等做出公正评价。

　　拟订并组织落实国有资产经营责任制度，研究和完善授权经营制度并对所监管企业进行监督，提出业绩合同等企业资产保值增值目标管理的方法并组织实施；建立科学合理的企业经营业绩考核体系，根据各方面对所监管企业的评价意见，考核其经营业绩；提出重大决策责任追究的意见和措施。

　　负责国有企业财务决算备案工作；拟订国有企业收入分配制度改革的指导意见；根据国家有关规定，对国有企业工资分配的总体水平进行调控，研究拟订国有企业负责人的薪酬制度和激励方式并组织实施。

　　(六)干部人事处(挂“企业领导人员管理处”的牌子)

　　根据有关规定，承担对所监管企业领导人员的考察工作并提出任免建议；考察推荐董事、监事及独立董事人选；负责对国有企业领导人员的日常管理和教育培训工作；探索符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的企业领导人员考核、评价和选任方式；拟订向国有控股和参股公司派出国有股权代表的工作方案。

　　负责直属企事业单位领导班子考核、配备和干部队伍的管理；负责委机关的机构编制、人事管理、干部教育以及机关人员和直属企事业单位领导干部档案管理工作。

　　根据《国有企业监事会暂行条例》及有关规定，负责监事会的日常管理工作。

　　(七)党群工作处

　　根据有关规定，负责企业党的组织建设和党员教育工作；负责企业党的思想建设、精神文明建设和宣传工作，指导企业的思想政治工作和企业文化建设工作；协调企业的工会、青年、妇女工作；负责企业维护稳定方面的工作；指导企业的统战工作和知识分子工作。

　　负责委机关党的建设、党员教育、思想政治工作和群团工作；负责委直属企事业单位党的组织建设和党员队伍管理；负责统战侨务工作。

　　另按有关规定设置监察室(与纪委合署)，并配备相应职数。

　　四、人员编制和领导职数

　　核定市国资委行政编制30名(含派驻单列的监察编制)。另核行政附属编制4名（含老干部服务人员1名）。

　　领导职数：主任1名，副主任4名；正副处长17名，其中正处长7名(正科级)，副处长10名(副科级)。






中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的通知

证监机构字[2006]124号


各证券公司：

为了指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制，我会制定了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，现予发布，自2006年8月1日起施行。


二〇〇六年六月三十日




证券公司融资融券业务试点内部控制指引


第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。
第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。
第三条 证券公司开展融资融券业务试点，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
第五条 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
第六条 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
第九条 证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：
（一）制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。
（二）建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。
（三）明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。
（四）记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。
第十条 证券公司应当印制并使用融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。
第十一条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：
（一）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；
（二）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；
（三）告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
第十二条 证券公司应当在与客户签署融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。
证券公司应当委托第三方存管银行为客户开立实名信用资金账户。
第十三条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，并在营业场所内公示。
第十四条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示。
第十五条 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
第十六条 证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，立即强制平仓。平仓所得资金优先用于清偿客户所欠债务，剩余资金记入客户信用资金账户。
强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任，强制平仓的操作应当留痕。
第十七条 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。证券公司应当建立融资融券业务的集中风险监控系统，系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。
第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：
（一）加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；
（二）建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止资产混用、账户混用、出借账户、虚假账户等问题。
（三）按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记结算机构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。
（四）客户因自身债权债务原因，导致其资产被冻结、查封、划扣等重大事项时，证券公司应当及时通知客户。
第十九条 证券公司应当加强对融资融券业务的风险监控和业务稽核。风险监控和业务稽核应当覆盖事前、事中、事后的各个环节。
风险监控部门应当对融资融券业务进行实时监控和风险量化分析，对高风险账户比例情况、坏账情况、集中度、账户限额等进行分析评估，提出相应的控制措施，并对与客户签订融资融券合同、审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。
第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：
（一）根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
（二）对净资本、流动性、资产负债等主要财务指标进行监测，并根据指标变化情况，及时调整融资融券业务规模。
（三）通过集中风险监控系统实时监控客户融资融券未补仓规模，并通过调整融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。
第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备，并在会计报表中充分披露。
第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。
证券公司应当建立融资融券业务的信息报送制度，指定专人负责有关信息的统计与复核，保证向证监会及自律组织报送的信息真实、准确、完整。
第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，证券公司应当记录在案，并及时向中国证券业协会报告。
第二十四条 本指引自2006年8月1日起施行。