海关总署 国家外汇管理局


海关总署、国家外汇管理局关于印发《海关总署、国家外汇管理局合作备忘录》的通知



（2002年5月17日 海关总署 国家外汇管理局联合发布）

署调发[2002]133号



广东分署、天津、上海特派办，各直属海关，国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为加强外汇管理工作的协调和配合，形成合力，提高监管水平，共同打击走私、逃骗汇等非法活动，海关总署与国家外汇管理局于2002年2月27日在北京正式签署《海关总署、国家外汇管理局合作备忘录》（见附件1，以下简称《备忘录》）。现将《备忘录》印发你们，并就有关要求通知如下：

一、《备忘录》适用于全国海关系统、国家外汇管理系统各有关单位和部门。各有关单位和部门要认真贯彻落实《备忘录》确定的有关条款精神，尽快与本地区相关合作单位和部门联系，结合实际情况，有针对性地研究制定具体的合作办法或细则，并按各自系统上报备案。

二、各单位、各部门要切实履行《备忘录》的各项承诺，注意加强双方的联系配合，主动沟通，密切协作。特别要加强在建立和完善口岸电子执法系统和进出口报关单联网核查系统、实现外汇进出境监管和统计及信息共享、建立高效的联合监管机制、共同打击走私和逃骗汇等非法活动，以及其他涉及外汇进出境管理方面的合作。

三、双方在合作配合中遇到新情况、新问题，应及时联系沟通，积极研究解决。确无法解决的，可由当地海关或外汇分支局逐级上报，通过定期召开的联席会议研究解决；涉及对方所属单位或人员参与走私、逃骗汇等非法活动的，应及时将有关案件情况通报对方；对于对方提供的动态信息和工作建议，应认真研究，积极采取措施，并及时反馈办理结果。

四、要充分发挥各单位、各部门在加强外汇进出境管理和打击走私和逃骗汇等违法活动中的作用，根据《备忘录》的有关承诺，建立多形式、多层次、多渠道的协调机制、联络机制和会议制度，定期交流情况，共同研究解决问题，相互提供技术支持和工作配合。为便于双方的工作联系，各自建立协调小组办公室并指定本系统的 MOU工作联络员（名单见附件2、3）。海关总署协调小组办公室设在调查局综治处，国家外汇管理局协调小组办公室设在经常项目司综合处，负责海关总署和外汇局的日常工作联系和本系统内相关事宜的协调；双方系统MOU工作联络员负责基层各部门的对口联系和有关事务工作。

五、各单位、各部门要认真做好《备忘录》的备案工作，及时分析总结执行《备忘录》的情况，注意收集和报送双方合作成果、查办案件情况等相关信息，加强对重大敏感问题的报告和请示。对于《备忘录》执行中遇到的问题，也应按各自系统逐级上报。

六、《备忘录》第二条中涉及双方合作内容的具体操作问题，将在海关总署与国家外汇管理局召开的第一次联席会议上加以研究解决。



附件：1、海关总署、国家外汇管理届合作备忘录

2、海关系统MOU工作联络员名单（略）

3、外汇管理系统MOU工作联络员名单（略）



海关总署、国家外汇管理届合作备忘录

（二 0 0二年二月二十七日北京签署）

为加强协调和配合，形成合力，提高监管水平，共同打击走私、逃骗汇等非法活动，海关总署（以下简称海关）和国家外汇管理局（以下简称外汇局）特此签署本合作备忘录。

本合作备忘录本着相互配合、协调一致、形成合力、齐抓共管的原则，确定海关和外汇局双方（以下简称双方）及其全系统相互配合的具体内容，作为今后协调工作的重要依据和指引。双方应当按照本备忘录所确定的要求，在各自职责范围内做好本部门的工作。

一、双方将建立长久的工作联系架构，并按照合作备忘录的要求将双方合作事宜落到实处

（一）成立协调工作小组，固定联系渠道

双方各自成立协调小组，负责双方为履行本备忘录的具体联系和协调事宜。协调小组组长各由一名司级领导担任，小组联络员各由一位处级领导担任。

双方通过协调小组，协商研究合作备忘录中所列各种问题及今后可能出现的新问题，协商研究不定的，提交海关总署署长和国家外汇管理局局长进一步协调。

（二）建立联席会议制度

1、协调小组定期通过联席会议的方式完成双方既定的工作。

2、联席会议每季度召开一次，拟定于每季度第一个月内召开，双方轮流主持。遇重大、紧急情况，经双方协商一致，也可以临时召开联席会议。

3、联席会议议题由双方联络员会前议定，提前10天送交对方。

4、联席会议由主持单位负责整理会议纪要，并送交对方，以便双方按照会议纪要内容各自开展工作，贯彻落实。

二、双方协调配合的具体内容

（一）充分利用电子网络系统等高科技手段，尽快健全、完善口岸电子执法系统和进出口报关单联网核查系统

1、海关应向外汇局提供企业基本档案数据，并通过电子口岸数据中心将结关后进出口报关单按照约定实时或批量地提供给外汇局，作为外汇局办理进出口核销业务的依据；外汇局也应通过电子口岸数据中心向海关提供全部进口付汇和出口收汇核销的数据。

2、海关应将目前海关系统中自定义的数据代码转换为国家标准代码或提供相关代码表给外汇局，海关调整监管方式代码时，应及时通报外汇局。

3、外汇局拟利用海关电子口岸数据中心发布核准件、备案表、核销单、考核情况等信息，海关提供一个操作途径，并为企业通过电子口岸数据中心办理外汇业务提供操作手段。

4、为完善报关单联网核查系统，按联合发文规定，海关对网上缺少电子底帐或错误的报关单数据，及时补录、修改并加以注明。

5、为完善现钞出入境管理，双方着手研究与外汇指定银行联网、将大额携带现钞数据上网等增强口岸电子执法系统功能的措施。

6、双方共同推进外汇指定银行通过电子口岸与海关、外汇局联网，共享银行结汇水单数据，并完善现钞出入境管理。

（二）加强沟通，实现监管信息、统计信息和政策信息的共享

1、双方在制定涉及对方业务内容的有关部门规章和规范性文件时应充分征求对方意见，在发布施行之后还应抄送对方，以便相互协调工作。

2、外汇局向海关定期提供“统计月报”、“统计年报”等数据资料，海关向外汇局提供《海关要情》及其电子文档和《统计月报》、《统计年报》的刊物。

3、海关应及时向外汇局通报涉及逃汇、套汇情节的重大走私案件的情况；外汇局应及时将查处的与贸易有关的重大逃汇、套汇案件通报海关。

4、外汇局每月定期向海关提供《各种货币对美元折算率表》及电子文档。

（三）协调配合、齐抓共管，建立高效的联合监管机制

1、海关对外汇局提请核验的“进出口报关单联网核查系统”运行前出具的报关单，以及联网系统运行后发现的有疑问的纸质报关单进行二次核对，并及时出具核对证明。

2、海关应加大对进出境人员携带外币、人民币现钞进出境的抽查力度，对进出境人员携带外币现钞、人民币现钞等的异常情况及时通报外汇局。如遇重大案件，双方的分支机构应当加强横向协调和联系。

3、双方应在法规允许的范围内相互协助查办相关领域违法犯罪行为。海关查办走私违规等案件，外汇局查办有关逃套汇案件时，需要对方配合或提供有关证据材料的，对方应当给予协助。

（四）加强系统内的授权和管理，统一监管政策

双方通过在总署和总局合作的基础上，加强对系统内各级海关和外汇分支局的授权和管理。各级海关和外汇分支局应当相互配合，严格执行国家有关法律、法规以及总署和总局的有关规定，通过双方的合作加强监管工作中的配合、协作，对监管工作中发现的问题双方按照系统内授权和内控制度逐级处理或上报。对各级海关和外汇分支局协作中发现的重大问题，总署和总局应当及时沟通、认真研究，保证各项政策在各自系统内统一执行。

三、对于双方提供的有关数据和资料，未经对方许可，不得提供给第三方和从事对外有偿服务。

四、本备忘录从签署之日起生效。有不尽完善之处，经双方协商一致后，可以做出补充和修改。



甘肃省人大常委会


甘肃省城乡集市贸易管理办法（修正）
甘肃省人大常委会


（1994年9月26日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 根据1997年5月28日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改〈甘肃省城乡集市贸易管理办法〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为发展社会主义市场经济，培育和发展城乡集贸市场，加强对城乡集市贸易活动的监督管理，维护正常的交易秩序，规范交易行为，保护交易双方的合法权益，根据国家法律、法规的有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的各类城乡集贸市场。
本办法所称集贸市场是指有固定场所、设施和管理服务机构，有若干个经营者入场实行集中、公开交易的专业性、综合性的批发、零售市场。
各种定期或不定期的民间物资交流会，商品展销会、交易会，早市、夜市，以个体户租赁经营为主的商场、商业街、商业摊群均适用本办法。
第三条 本办法所称经营者是指进入集贸市场从事经营活动的各类企业、经济组织、个体工商户。
第四条 集贸市场的商品交易活动，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，依法经营，遵守商业道德。
第五条 县级以上人民政府工商行政管理机关是本行政区域内集贸市场的行政主管部门。工商行政管理机关及其派出机构（以下简称工商行政管理部门）负责对本辖区的集市贸易活动进行监督管理。
县级以上人民政府其他有关职能部门按照各自的职责，依法对集贸市场的有关活动进行监督管理。
第六条 集贸市场的管理，应当遵循依法、公开和便民的原则。

第二章 集贸市场建设
第七条 各级人民政府应把集贸市场的设置、建设和改造纳入城乡建设总体规划，统筹安排，合理布局，因地制宜，量力而行，方便群众。
第八条 政府应鼓励有条件的企业和其他社会经济组织，按照自愿有偿的原则，投资开办或参与开办集贸市场。
第九条 开办集贸市场应当经县级以上人民政府批准，并依法办理建设、用地审批手续和市场登记手续。
各有关行政管理部门在接到集贸市场开办者的申请后，三十日内作出答复。
第十条 新建、改建集贸市场或者从事集市贸易活动不得占用国道、省道和城市主要街道、广场、绿地。
第十一条 集贸市场应当建立健全与市场规模和主营商品性质相应的消防、安全、环保、卫生以及必要的配套服务设施。
第十二条 任何单位和个人不得擅自将集贸市场改作他用，不得非法占用集贸市场的场地和设施。

第三章 集市贸易活动
第十三条 经营者从事经营活动应领取工商行政管理部门核发的营业执照。依法缴纳税、费。
农民可直接进入集贸市场销售自产的农副产品。
经营饮食、食品的，应持有县级以上卫生行政主管部门核发的《食品卫生许可证》和《健康证》。
制售计量器具的，应持有当地县级以上计量行政部门核发的《制造计量器具许可证》和《计量器具产品合格证》。
从事刻字、印刷等特种行业的，应持有县级以上公安部门核发的《特种行业许可证》。
经营中药材和药品的，应持有县级以上卫生行政部门核发的《药品经营企业许可证》。农民自采、自种、自销的中药材除外。
经营文化、娱乐、音像制品、图书报刊的，应持有法律、法规规定的许可证。
第十四条 集贸市场销售的各类商品应符合国家有关法律、法规规定及标准。凡国家明令禁止的商品及限制销售的商品不得上市销售。
第十五条 在集贸市场销售商品，必须使用标准计量器具和法定计量单位。计量器具应定期送检，凭计量监督机构核发的《合格证》使用。
第十六条 畜、禽及其产品应按有关规定检疫合格后方可上市销售。凡经检疫的畜、禽及其产品，应具有规定的检疫证明及检疫印章和标志。
第十七条 销售非机动车，应持有车辆证明。
第十八条 集贸市场的商品和经营性服务收费实行明码标价。
交易价格和服务收费，除国家另有规定的外，由交易双方协商确定，随行就市。
第十九条 集贸市场禁止销售下列商品：
（一）应当注明而没有注明或虚假注明厂名、厂址、名称的商品；
（二）以假充真、以次充好、掺杂、掺假的商品；
（三）过期、失效、变质的商品；
（四）国家明令淘汰的商品；
（五）掺入有毒、有害物质或污秽不洁、腐烂变质以及其他不符合食品卫生标准和规定的食品；
（六）检疫不合格或者伪造检疫结果的畜、禽及其产品；
（七）国家保护的野生动植物及其制品；
（八）淫秽物品；
（九）法律、法规、规章规定管制和禁止上市的其他商品。
第二十条 集贸市场禁止下列行为：
（一）倒卖有价证券、文物、金银、外汇；
（二）使用不合格的计量器具，利用计量器具作弊；
（三）租借或转让许可证、营业执照，提供银行帐户、票据；
（四）为他人生产、制造和销售假冒伪劣商品提供场地、仓储、运输设备等条件；
（五）欺行霸市，强买强卖，哄抬物价；
（六）从事污染环境，影响市容，危害人民身心健康的活动；
（七）殴打、侮辱执法人员，妨碍执行公务，破坏集贸市场设施和财物；
（八）法律、法规、规章禁止的其他行为。

第四章 集贸市场管理
第二十一条 工商行政管理部门依法审查市场开办者制定的市场规章制度，并监督实施；审核进入集贸市场经营者的主体资格，规范其交易行为，并予以监督检查；维护公平交易秩序，受理消费者申诉，处罚经营者的违法违章行为；组织协调有关部门对集市贸易活动实施监督管理；按
规定收取市场管理费。
工商行政管理部门应在集贸市场内设置标准计量器具，接受群众投诉，维护消费者的合法权益。
第二十二条 集贸市场内的治安管理，由所在地的公安机关负责。公安机关可根据情况设立市场治安管理机构或派出治安管理人员，依法进行管理。
第二十三条 畜牧检疫、卫生防疫机构负责集贸市场的检疫、检验工作。按国家有关规定收取检疫、检验费。
第二十四条 任何单位和组织不得在集贸市场上巧立名目乱收费、乱摊派。对非法收费、摊派的，工商行政管理部门有权制止，经营者有权拒付。
第二十五条 集贸市场开办者应当建立健全市场内部安全、消防、卫生等日常管理制度，负责市场日常管理和市场设施的建设与维修工作。协助工商行政管理部门对入市经营者进行监督管理，提供有关服务，并合理收取场地费、设施租赁费和服务费。
第二十六条 工商行政管理部门和其他行政管理部门不得参与市场经营。执法人员应依法监督管理，公开办事制度，接受群众和经营者的监督，做到秉公执法，廉洁奉公。
经营者和群众有权检举、揭发和控告各有关行政管理部门和市场监督管理人员的违法乱纪行为。

第五章 法律责任
第二十七条 违反本办法第九条规定的，工商行政管理部门责令市场开办者补办有关手续。对不宜形成市场的，由县级以上人民政府予以取缔。
第二十八条 违反本办法第十条规定的，由县级以上人民政府予以取缔。
第二十九条 违反本办法第十一条规定的，由有关行政管理部门责令市场主办者限期改正，拒不改正的，依法予以处理。
第三十条 违反本办法第十二条规定的，由工商行政管理部门责令其限期退还占用的场地和设施，并处一千元以上五千元以下的罚款。造成损失的，予以赔偿。
第三十一条 违反本办法第十三条规定的，工商行政管理部门和其他有关部门依法查处。
第三十二条 违反本办法第十五条、第二十条第（二）项规定的，工商行政管理部门或技术监督部门责令补足数量，没收非标准计量器具，没收违法所得，可并处二千元以下的罚款，故意作弊的，没收销货款，处销货款一倍以上五倍以下的罚款。
第三十三条 违反本办法第十六条规定的，工商行政管理部门或畜牧检疫部门责令进行检疫，处一千元以上一万元以下罚款。
第三十四条 违反本办法第十七条、第十九条第（八）项、第二十条第（七）项规定的，由工商行政管理部门会同公安部门依法处理。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 违反本办法第十九条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项、第二十条第（四）项规定的，工商行政管理部门或技术监督部门没收或销毁物品，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，未取得违法所得的，处一万元以下的罚款。情节严重的，责令停
业整顿。造成后果的，承担受害者的经济损失。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条 违反本办法第十九条第（六）项规定的，由工商行政管理部门或畜牧检疫部门没收并予以销毁，或进行无害化处理，没收违法所得，并处五千元以上三万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十七条 违反本办法第十九条第（七）项、第二十条第（一）项规定的，工商行政管理部门或有关部门依法查处。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十八条 违反本办法第二十条第（三）、（六）项规定的，工商行政管理部门会同有关部门依法查处。
第三十九条 违反本办法第二十条第（五）项规定的，工商行政管理部门责令停业整顿，并处五千元以上二万元以下罚款。
第四十条 根据法律、行政法规应吊销营业执照的，依照法律、行政法规执行。
对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第四十一条 有关行政管理部门的行政执法人员、市场监督管理人员不依法履行职责，玩忽职守，滥用职权，以权谋私，敲诈勒索，收受贿赂，徇私舞弊，视情节由其行政主管机关给予行政处分。造成经营者经济损失的，予以赔偿。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十二条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉；也可以直接向人民法院起诉。

第六章 附 则
第四十三条 社会零散商品销售摊点的监督管理，参照本办法执行。
第四十四条 本办法实施中的具体应用问题由省工商行政管理局负责解释。
第四十五条 本办法自公布之日起施行。

附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省城乡集市贸易管理办法》的决定

（1997年5月28日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）

决定
甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议审议了省人民政府提出的《甘肃省城乡集市贸易管理办法修正案（草案）》的议案，会议根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，决定对《甘肃省城乡集市贸易管理办法》作如下修改：
一、第五条第一款修改为：“县级以上人民政府工商行政管理机关是本行政区域内集贸市场的行政主管部门。工商行政管理机关及其派出机构（以下简称工商行政管理部门）负责对本辖区内的集市贸易活动进行监督管理。”
二、将第十三条第三款中的“食品卫生监督机构”修改为“县级以上卫生行政主管部门。”
三、第二十一条修改为：“工商行政管理部门依法审查市场开办者制定的市场规章制度，并监督实施；审核进入集贸市场经营者的主体资格，规范其交易行为并予以监督检查；维护公平交易秩序，受理消费者申诉，处罚经营者的违法违章行为；组织协调有关部门对集市贸易活动实施监
督管理；按规定收取市场管理费。”
四、将第三十二条中的“处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”修改为“可并处二千元以下的罚款”。将“并处销货款一倍的罚款”修改为“处销货款一倍以上五倍以下的罚款”。
五、将第三十三条中的“处五百元以下罚款”修改为“处一千元以上一万元以下罚款。”
六、第三十五条中删去“食品卫生监督机构”。
七、第三十五条、第三十六条、第三十九条中删除“吊销营业执照”的处罚。
八、增加一条作为第四十条：“根据法律、行政法规应吊销营业执照的，依照法律、行政法规执行。
对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”
此外，根据本决定对部分条文的顺序作相应调整。
此决定自公布之日起施行。
《甘肃省城乡集市贸易管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1997年5月28日