江苏省人民政府


江苏省航道管理条例实施办法


（1992年11月2日省政府第31号令发布　1997年12月15日省政府第116号令修订）




　　第一条　为了加强本省航道管理，确保航道畅通，充分发挥内河航道在国民经济中的作用，根据《中华人民共和国航道管理条例》（以下简称《条例》）以及其实施细则和国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，制订本实施办法（以下简称办法）。



　　第二条　本办法适用于本省辖区内国家航道、地方航道和专用航道，航道设施及与通航有关的设施。
　　本办法所称“航道”、“国家航道”、“地方航道”、“专用航道”，适用《条例》第三十一条规定的含义。
　　“航道设施”是指航道的助航、导航、绞滩和通信设施、整治建筑物、航运梯级、过船建筑物（指船闸、升船机、水坡、航运渡槽和隧洞）、航道水文监测设施、航道测量标志、航道段（站）房、航道工程船舶基地和航道工程设施。
　　“与通航有关的设施”是指对航道的通航条件有影响的闸坝、桥梁、渡槽、架空电线，水下电缆、管道、隧道、码头、驳岸、栈桥、护岸矶头、滑道、房屋、涵洞、抽（排）水站、固定渔具、贮木场等拦河、跨河、临河建筑物和其他工程设施。



　　第三条　本省航道实行统一领导，分级管理。各级人民政府应加强对航道管理工作的领导，统筹规划航道的建设发展。各级交通主管部门应认真履行《条例》及其实施细则规定的职责，切实搞好航道的规划和管理工作。



　　第四条　省、市、县（市）各级交通主管部门设置的航道管理机构负责对航道及航道设施的统一管理，其主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家、省有关航道建设养护管理的方针、政策和法律、法规、规章及通航技术标准；
　　（二）根据航道发展需要和通航标准要求，编制航道发展规划，拟订航道技术等级，组织实施建设、养护计划；
　　（三）审查批准与通航有关设施的通航标准和技术要求；
　　（四）负责航道养护规费的征收、稽查和使用管理；
　　（五）负责与有关部门协商处理水资源综合利用中与航道有关的事宜；
　　（六）负责对本辖区从事航道疏浚打捞的社会工程船舶的管理；
　　（七）负责航道及航道设施的保护，制止偷盗和破坏航道设施、侵占损坏航道的行为，查处航道管理范围内的一切违章设施。



　　第五条　编制航道发展规划应依据统筹兼顾、综合利用的原则，在服从防洪的总体安排下，结合国家、省、市水资源综合规划和有关专业规划制订。



　　第六条　编制航道发展规划时，涉及水利、城建、铁路、公路、水产、邮电等部门的，应征得水利、城建、铁路、公路、水产、邮电等部门的同意。水利、城建、铁路、公路、水产、邮电等部门在编制各自发展规划时，涉及航道的，应征得航道管理机构的同意。



　　第七条　凡修建与通航有关的设施，事先应将有关设计文件送经航道管理机构审查是否符合国家规定的通航标准和技术要求。
　　未经航道管理机构审查同意，擅自修建设施，造成断航或恶化通航条件的，建设单位或个人应负责赔偿损失，并在航道管理机构规定的期限内拆除设施，恢复原有通航条件或采取其他补救措施。



　　第八条　在通航河流上建设永久性拦河闸坝，建设单位必须按照设计和施工方案组织实施，同时建设适当规模的过船、过鱼建筑物，并解决施工期间的船舶、排筏通航问题。过船、过鱼建筑物的建设费用，由建设单位承担。
　　现有的碍航闸坝，由航道管理机构提出复航办法报经同级人民政府批准后，责成原建设单位在规定的期限内补建过船、过鱼建筑物，改建或拆除碍航建筑物，清除淤积，恢复通航或原有通行条件。



　　第九条　通航河流上的桥梁年久失修，妨碍通航或危及航行安全需要修复或改建的，除有特别规定外，如属公路的，由公路部门负责；如属铁路、城建、厂矿、企业专用的，由所属单位负责；如属农用桥或人行桥的，由所在县（市）、乡（镇）、村负责，资金来源应根据民办公助的原则筹建，公用部分由农业税附加或地方财政解决。
　　如因航道发展需要而改建的，由航道管理机构负责。



　　第十条　在航道两侧建造码头、驳岸、桥梁等临、跨河建筑设施、其位置应按航道等级规划，并结合以下规定划定：
　　（一）驳岸、渡口、抽水站（井）、水位观察井，应设置在划定的通航水域之外，并应满足安全通航要求，不得侵占航道水域；
　　（二）吊桥、码头等临河建筑设施，其外边线与航道中心线最小距离，应为该航道等级标准船舶宽度的五倍以上，不得恶化原有通航和行洪条件；
　　（三）设置港区、码头，必须选择航道顺直段，距交叉口应有一个标准船队的长度，与桥梁之间的距离不得少于二百米。航道垂直交叉口原有的桥梁进行修建改建时必须满足通航安全要求；
　　（四）河底管线的埋设深度必须在设计河底标高的一点五米以下；
　　（五）房屋、厂房等临河建筑设施，应在河道坡肩外向岸内伸进十米，或从现有驳岸边线向岸内伸进五米；
　　（六）桥梁跨越航道，应符合通航标准所规定的净跨净高的要求，过河电线（缆）的跨越应符合省交通厅、省电力局、省邮电局共同规定的要求。



　　第十一条　在防洪、排涝、抗旱时，结合利用水利枢纽的过船建筑物应服从当地防汛防旱指挥机构的统一安排。



　　第十二条　为确保航道完好畅通，禁止下列侵占和损害航道的行为：
　　（一）不得向航道内倾倒垃圾、砂石、泥土、粪便和废弃物；
　　（二）不得在国家和省五级航道及城镇段航道上设置定置性网簖，在五级以下航道上设置网簖的，应根据当地航道管理机构的要求，并经有关主管机关同意后设置；
　　（三）不得在航道范围内任意挖土、采砂、采石、种植及堆放建材等物；
　　（四）不得损坏驳岸、护坡、栏杆、助航标志、宣传标牌、坡岸绿化；
　　（五）不得在航道两侧岸坡擅自设点装卸废渣、杂物，妨碍通航。



　　第十三条　船舶、排筏经营单位及个人，应按国家规定向市、县（市）航道管理机构及其委托的代征点交纳航道养护规费，不得拖欠、拒交或逃漏。航道管理机构应加强航道养护规费的稽查工作，并做好航道养护规费的使用管理。



　　第十四条　为维护航道及其设施的完好，沿航道各级人民政府、工矿企业、街道居委会、村镇和个人，都应认真执行航道法律、法规、规章，对侵占和损害航道及其设施的行为要及时阻止和举报，共同搞好航道管理。



　　第十五条　对积极保护航道及其设施、制止或举报损害航道及其设施行为有显著成绩的单位和个人，由航道管理机构给予表彰，并从所检举告发事件的财产损失赔偿费中，提取百分之五至十作为奖励。



　　第十六条　航道管理机构受交通主管部门的委托，依法查处各种侵占、损害和毁坏航道及其设施的违法行为。
　　航政人员上航上线执行公务时，必须持《中华人民共和国航道行政管理检查证》证件，佩带胸徽，秉公执法，按章办事。



　　第十七条　对侵占、损害和破坏航道及其设施的行为，按照“谁造成碍航谁负责恢复通航”的原则，根据情节轻重由交通主管部门按下列规定处罚：
　　（一）凡侵占、损害和破坏航道及其设施的，应责令其纠正违法行为，限期补救，并处以5000元以下的罚款；
　　（二）未经交通主管部门同意，擅自设置专用航标的，应责令其限期补办手续或拆除标志，并处以1000元以上2000元以下的罚款。
　　未按主管部门意见设置必要的航标的，责令其限期补设，并处以500元以上2000元以下的罚款。因未设航标造成航行事故的，需承担法律责任；
　　（三）凡违反本办法擅自在航道管理范围内进行拦、临、跨航道建筑设施建设，以及设置碍航网簖，围河养殖，停放排筏，堆放物资的，应责令其限期清除，并处以500元以上3000元以下的罚款，逾期不清除的，依法申请人民法院强制清除，清除费用由责任单位和个人承担；
　　（四）凡违反本办法向航道内倾倒垃圾、污物、泥土、粪便的，应责令其限期清除，逾期不清除的，依法强制清除，并处以500元以上3000元以下的罚款，清除费用由违法者承担；
　　（五）凡违反本办法拖欠、拒交、逃漏航养费的，按照有关航养费管理的法律、法规、规章的规定处罚。
　　航道管理机构受交通主管部门的委托，可以实施本条例第一款规定的处罚。



　　第十八条　当事人对处罚决定不服的，可以依法申请复议。对复议决定不服的，可以依法向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的交通主管部门可以申请人民法院强制执行。



　　第十九条　对违反本办法构成违反治安管理行为，应给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。



　　第二十条　各省辖市人民政府可根据本办法制定具体的管理措施。



　　第二十一条　本办法自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会


证券公司客户资产管理业务管理办法


　　　　（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）




第一章 总 则

　　　第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
　　　第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
　　　法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
　　　第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
　　　证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
　　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
　　　第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
　　　第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
　　　第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
　　　第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
　　　第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
　　　第九条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
　　　第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。
　　　中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

第二章 业务范围
　　　
　　　第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：
　　　为单一客户办理定向资产管理业务；
　　　为多个客户办理集合资产管理业务；
　　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
　　　第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
　　　第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
　　　第十五条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
　　　第十六条 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
　　　第十七条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第十八条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
　　　（一）备案报告；
　　　（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
　　　（三）资产托管协议；
　　　（四）合规总监的合规审查意见；
　　　（五）中国证监会要求提交的其他材料。

第三章 基本业务规范
　　　
　　　第十九条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
　　　第二十条 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。
　　　第二十一条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
　　　第二十二条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
　　　第二十三条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险，但本办法第二十五条规定另有约定的除外。
　　　第二十四条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。
　　　集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
　　　参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
　　　第二十五条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。
　　　证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。
　　　证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
　　　第二十六条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
　　　集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
　　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
　　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
　　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
　　　第二十七条 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。
　　　第二十八条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。
　　　在交易所以外进行交易的，应当遵守相关管理规定。
　　　第二十九条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
　　　第三十条 因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第三十一条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
　　　证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。
　　　第三十二条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
　　　第三十三条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
　　　（一）挪用客户资产；
　　　（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
　　　（三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
　　　（四）将资产管理业务与其他业务混合操作；
　　　（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
　　　（六）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
　　　（七）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
　　　（八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；
　　　（九）内幕交易、操纵市场；
　　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
　　　第三十四条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：
　　　（一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
　　　（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
　　　
第四章 风险控制和客户资产托管
　　　
　　　第三十五条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
　　　第三十六条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
　　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。
　　　第三十七条 在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。
　　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
　　　第三十八条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。
　　　任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　　第三十九条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
　　　第四十条 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
　　　证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。
　　　第四十一条 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十三条 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
　　　第四十四条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
　　　第四十五条 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第四十六条 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
　　　第四十七条 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管资产管理业务资产；
　　　（二）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；
　　　（三）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；
　　　（四）出具资产托管报告；
　　　（五）资产管理合同约定的其他事项。
　　　第四十八条 资产托管机构有权随时查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
　　　第四十九条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
　　　集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。

第五章 监管措施和法律责任
　　　
　　　第五十条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：
　　　因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；
　　　因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；
　　　中国证监会规定的其他情形。
　　　第五十一条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
　　　证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第五十二条 证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
　　　第五十三条 证券公司进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
　　　证券公司应当将审计结果报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。
　　　第五十四条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
　　　第五十五条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
　　　第五十六条 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
　　　证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。
　　　第五十七条 证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。
　　　第五十八条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。
　　　第五十九条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第六十条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。
　　　
附 则
　　　
　　　第六十一条 本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则第36号—关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
　　　第六十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构，遵照执行本办法。
　　　第六十三条 本办法自公布之日起施行。2012年10月18日中国证监会公布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）同时废止。