国家经贸委


国家经济贸易委员会文件

国经贸运行[2001]1095号


关于加强煤炭生产许可证监督管理工作的通知

各省、自治区、直辖市经贸委（经委）、煤炭行业管理部门，有关中央管理企业：

　　为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步做好关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产工作的通知》（国办发[2001]68号），加强煤炭生产许可证的发放和监管工作，促进煤炭生产秩序的根本好转，现就有关事项通知如下：

　　一、加强国有重点煤矿煤炭生产许可证的监督管理

　　1998年，94户原中央财政国有重点煤矿下放地方管理。为便于省级人民政府对这些煤矿的管理，进一步整顿煤炭生产和经营秩序，减少煤矿重特大安全生产事故的发生，经我委报国务院同意，在《煤炭生产许可证管理办法》修订前，将下放到地方管理的原中央财政国有重点煤矿的煤炭生产许可证颁发和监督管理职能，委托省级人民政府煤炭管理部门负责。各地煤炭管理部门要在2002年3月底以前，完成对这些煤矿的煤炭生产许可证重新审核发放工作。

　　二、做好停产整顿小煤矿煤炭生产许可证的重新审核发放工作

　　（一）煤炭生产许可证的审核发放一律由省级人民政府煤炭管理部门负责。

　　（二）对于应关闭的小煤矿的煤炭生产许可证，要全部依法予以注销或吊销。

　　（三）经省级人民政府组织验收合格的小煤矿，要及时重新审核发证；验收不合格的小煤矿，要依法吊销其煤炭生产许可证。该项工作须于2001年底以前全部完成。

　　（四）在小煤矿停产整顿期间，暂停对小煤矿核发新的煤炭生产许可证。

　　（五）经验收合格的矿井，必须在2001年底以前，申请领取换发新的煤炭生产许可证；逾期不办的，一律视为无证矿井，予以关闭。小煤矿较多、核发任务较重的山西、贵州、四川、湖南省，可在2002年3月底以前完成。

　　三、严格煤炭生产许可证的颁发管理

　　（一）煤炭生产许可证正副本由国家经贸委统一印制，其他任何单位和个人不得擅自印制。

　　（二）各煤炭生产许可证的颁发管理机关，在煤炭生产许可证的颁发和年检工作中，必须严格依照法律、法规规定的颁证条件和程序进行审查，颁发或注销煤炭生产许可证后，必须及时予以公告。

　　（三）要认真依法履行职责，坚持“谁验收、谁签字、谁负责”，按照审批权力与责任挂钩的原则，建立行政审批责任追究制度。任何部门及其工作人员不得徇私舞弊、滥发证照，否则要严肃予以查处；导致发生特大责任事故的，要依照有关规定追究行政责任；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

　　（四）要做好矿长资格的业务培训和矿长资格证书的核发工作。

　　（五）要加强对煤炭生产许可证的动态管理，定期开展对煤矿生产资格的核查，如发现其不再具备煤炭生产许可证条件，应立即吊销煤炭生产许可证，经整改合格后再予以核发。

　　四、加强煤炭生产许可证的有关基础性管理工作

　　（一）各地煤炭管理部门应按照审批工作程序，建立健全煤炭生产许可证材料的整理和归档制度，确保档案材料的完整、准确、系统。

　　（二）凡归档的文件材料，应当做到审批手续完备，并进行认真的分类、整理及编目，逐步实现档案的计算机管理。

　　（三）各颁证机关核发新的煤炭生产许可证后，要在一周内将发放的煤炭生产许可证副本复印件报送国家经贸委经济运行局备案。（

组建农村合作银行的重点法律问题

徐成涛


随着深入实施国务院国发【2004】66号“关于进一步深化农村信用合作社改革试点的意见”,中国银行业监督管理委员会及时制定了《农村合作银行管理暂行规定》，以致作为目前金融领域的新亮点——农村信用社组建农村合作银行，有了较为具体的操作依据。但农村合作银行的定位属混合型，既非股份制，也非合作制，是在合作制的基础上吸收股份运作机制的一种企业组织形式。因而,在实际操作中仍会出现较多问题。根据银监会2004年的检查结果显示，与其他类型的金融机构相比，农村信用社及农村商业银行违规问题比较严重，共有1057个机构被查处，占全部被查处金融机构的近一半。与此同时，农村信用社及农村商业银行共有166个高级管理人员被依法取消任职资格，占全部被查处人员的近70％。依法组建农村合作银行任务更显迫近,依法组建是农村合作银行健康发展的根基，处理组建中几个重点法律问题是成功组建农村合作银行的关键。
一、 律师在组建中的法律地位
《农村合作银行暂行规定》第二十八条规定：“农村合作银行股东代表大会应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。”律师在组建农村合作银行的法律地位的明确，原因在于组建农村合作银行涉及到许多经济、民事、行政、劳动人事政策及法律方面的问题，一个非法律专业人士很难把握其中错综复杂的法律关系，特别是对不断出现的最新条文的理解掌握运用。然而作为律师可从法律角度帮助和指导组建的圆满完成，并且在组建中遇到难以解决的问题时，律师会运用其所掌握全方位的法律知识，依法有效地克服，从而避免重复劳动，避免损失，避免犯罪。在组建农村合作银行过程中，律师的作用体现为①保障组建活动的合法性。②沟通和协调组建活动的相关当事人。③组建动作达到相应的经济效应和社会效应。因此，律师在组建活动中不可或缺。
二、募股程序的合法性
严格执行《公司法》，募集合法股金，规范开业程序是组建成功的法律体现。
（一）制定募股说明书，公开披露清产核资后的财务数据，未来发展预测，面临的风险因素等各方面的情况，实事求是做好宣传，公告时间不低于七天。
（二）对原农村信用合作社股金处置过程中注重做好宣传、解释工作，并要制定风险防范预案，防止因宣传不到位引起突发事件，特别是对于股金数额小，户数多，分散广的社员股，制定分期分批退股计划，防止清退时群众集中到柜台办理出现负面影响。
（三）股东代表的选举要体现民主、公平，既要考虑代表素质又要考虑广泛性。股东代表的提名和选举办法由筹备小组初审批后经全体股东过半数审议通过。
（四）要严格执行《公司法》等相关法律的规定，提前十五天对召开创立（股东代表）大会进行公告，将会议通知及会议材料以书面形式送达股东代表。
（五）与银监部门进行沟通，通过任职资格审查，防止不具备任职资格人选进入高管层，不能履行决策的监管职责，违背股民意愿。
（六）发起人、认股人经进行资格审查，在签订发起人协议和入股时，应及时收集入股人的身份证复印件、企业三年报表、营业执照复印件和企业董事会决议。法人投资入股的资格是审议的重点。根据中国人民银行的要求，是否具备向金融机构投资入股的条件是：
①要求入股法人连续近三年盈利。
②要求入股法人净资产达到30%以上。
③要求入股法人长期投资金不得超过50%。应注意的是，签订发起人协议的法人和自然人，如出现不能按期入股的，只能由其他发起人代为认购，不能更换发起人。
（七）创立大会律师全过程参与，出具法律意见。
三、原信用社的债权债务
按照《深化农村信用社改革试点方案》及《农村合作银行暂行规定》的要求，具备条件的农村信用合作社组建农村合作银行，这一行为本身就是转换经营机制，完善法人治理结构。也即党的十五大提出的企业改制。农村信用社作为一级企业法人，其改制是由一系列法律行为完成。因而必然产生一定的法律后果，特别是对原信用社的债权债务的承继产生直接的影响。
根据法律法规和当前企业产权制度改革的客观实际，除当事人另有约定外，被改制企业改制前的债权债务原则上应由改制后接受被改制企业资产的企业法人承担。不论改制采取何种形式，从法律上看，无非是企业法人的终止、变更和重新设立，原企业的资产和债权债务总有新的承继者。
《农村信用合作社县级联合社管理规定》明确，组建农村合作银行的信用社是企业法人，拥有独立的财产，独立享受民事权利和承担民事义务。法人以其全部财产作为从事民事活动的一般担保，并以具体财产偿还债务。农村信用社组建为农村合作银行仅是企业法人组织形式或投资主体发生了变更，并未中断法人人格的同一性。结合《公司法》第184条“两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。”的规定，农村信用社组建农村合作银行可认定为新设合并，因而根据《民法通则》第四十四条第二款规定：“企业法人分立、合并，它的权利义务由变更后的法人享有和承担。”《公司法》第184条也明确规定：“公司合并时，合并各方的债权、债务应由合并后存续的公司或者新设的公司承继。”
需要指出的是：
①工商注册登记是企业法人设立、变更、终止的程序要件。是否经过工商注册登记应作为企业改制是否最终完成的重要标志。在审理改制相关案件中，信用社改制后已进行工商变更、设立登记的，应以新企业即合作银行为诉讼主体。如信用社改制后尚未工商变更、注销设立登记的，则应以信用社为诉讼主体，并以原有资产为限承担责任，信用社的财产占有权实际已发生转移的，应将取得该信用社财产的企业、单位或自然人作为共同被告，以其取得信用社财产为限承担连带责任。
②农村信用社组建为农村合作银行，农村信用社的债权债务转移是法定概括转移，并非约定转移，但《公司法》第184条明确规定：“公司合并应通知债权人，债权人有权要求公司清偿债务和提供相应的担保，不清偿债务或提供相应担保的，公司不得合并。”
农村信用社组建为农村合作银行本身是一个正在探索和复杂的系统工程，几乎每个信用社改制均有其独特之处。因此，笔者认为，在处理组建活动中的相关法律问题应具体分析，透过现象看本质，在对信用社的组建模式的明确，全面了解其法律意义后，再依法作出处理。
（作者系北京大学法学硕士生）
二○○五年九月二十九日